省科技計劃項目績效評價和驗收工作規程（試行）
為進一步加強省科技計劃項目管理，規範省科技計劃項目的績效評價和驗收工作，保障績效評價和驗收工作的進度和質量，依據《國務院關于優化科研管理提升科研績效若幹措施的通知》（國發〔2018〕25号）精神，制定本工作規程。
第一條 适用範圍
本工作規程适用于列入省科技計劃（歸口管理）的包括省科技重大專項、省應用技術研究與開發、省自然科學基金、省院科技⏭➰、重大科技成果轉化、中央引導地方專項等項目。按省财政科技立項資助金額大小，項目的類型分為重點項目和一般項目。其中，重點項目是指資助額度50萬元（含）以上的項目；一般項目是指資助額度50萬元以下的項目。重點項目進行績效評價，評價結論視同驗收結論，一般項目進行驗收。
第二條 績效評價和驗收原則
堅持實事求是、科學規範、客觀公正、注重質量、講求實效的原則，突出代表性成果和項目實施效果評價，不唯“人才項目”“頭銜”“帽子”“論文數量”“獲得獎勵”等評價指标，依據項目實施方案和考核目标，對項目的完成情況進行總體評價。基礎研究與應用基礎研究類項目重點評價新發現、新原理、新方法、新規律的重大原創性和科學價值、解決經濟社會發展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能、支撐技術和産品開發的效果、代表性論文等科研成果的質量和水平。技術和産品開發類項目重點評價新技術、新方法、新産品、關鍵部件等的創新性、成熟度、穩定性、可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經濟社會發展關鍵問題、支撐引領行業産業發展中發揮的作用。應用示範類項目績效評價以規模化應用、行業内推廣為導向，重點評價集成性、先進性、經濟适用性、輻射帶動作用及産生的經濟社會效益。
第三條 績效評價和驗收内容
績效評價和驗收以《黑龍江省科技計劃項目合同書（任務書）》（以下簡稱合同書）為基礎，重點包括項目任務完成情況和經費管理使用情況等方面，對合同書中的研發内容、任務指标、經費使用等情況進行評價和驗收，并綜合考察項目承擔單位和項目組的項目管理、科研信用等情況。
第四條 工作分工
科技監督與誠信建設處（以下簡稱監督處）統籌管理省科技計劃項目專項層面和項目層面績效評價工作及項目層面驗收工作，監督考核項目績效評價和驗收的進度、質量；根據績效評價和驗收結論進行科研誠信管理。普惠類、平台類和不簽訂合同書的競争類項目績效評價工作由各有關處室負責，并将項目績效評價結論及時抄送監督處。
監督處委托省成果轉化中心作為績效評價和驗收的組織單位，負責績效評價和驗收的日常組織工作，包括績效評價和驗收紙質材料的受理、形式審查、會議（現場）評價的組織、專家咨詢費的支付、績效評價和驗收材料歸檔等事項。
各有關處室負責督促項目承擔單位按時提交績效評價或驗收申請,審核項目承擔單位提交的績效評價或驗收材料;各有關處室委托項目管理專業機構（以下簡稱專業機構）具體管理項目的，專業機構負責督促項目承擔單位按時提交績效評價或驗收申請,審核項目承擔單位提交的績效評價或驗收材料。
項目推薦單位負責對項目承擔單位提出的申請及材料進行初審、提出初審意見，組織本單位實施期滿項目按時提交績效評價或驗收申請。
項目承擔單位或項目負責人（以下簡稱項目承擔單位）在項目實施期滿後，應及時啟動績效評價或驗收工作。
第五條 績效評價和驗收形式
項目績效評價和驗收組織形式分為會議（現場）績效評價和材料驗收兩種，重點項目原則上采用會議（現場）績效評價方式；一般項目采用材料驗收方式。
第六條 績效評價和驗收流程
（一） 績效評價和驗收申請
項目承擔單位應按相應的《辦法》規定，通過黑龍江省科技創新服務平台提交績效評價或驗收申請，材料如下。
（1）項目績效評價（驗收）報告（見附件1）。
（2）項目實施過程中形成的知識産權和技術标準情況，包括專利、商标、著作權等知識産權的取得、使用、管理、保護等情況，國際标準、國家标準、行業标準等研制完成情況。
（3）與項目任務相關的第三方檢測報告或用戶使用報告。
（4）成果管理，說明研究過程中公開發表論文和宣傳報道、對外⏭➰交流、接受外方資助等情況。
（5）審計報告和相關補充說明材料等。
（二）延期申請及申請提前驗收事宜
因故不能按期完成須申請延期的項目，項目承擔單位應按相應的《辦法》規定提出延期申請，由各有關處室或專業機構審核批複。項目延期隻能申請1次，延期時間不超過1年；申請提前驗收的，項目承擔單位提交績效評價或驗收申請原則上不能早于合同到期6個月。
（三）推薦單位初審
項目推薦單位在20個工作日内對申請材料進行初審，提出初審意見。符合績效評價或驗收條件的項目，審核通過提交至省科技廳；不符合績效評價或驗收條件的項目，審核不通過退回項目承擔單位。
（四）科技廳審核
計劃管理方（省科技廳各有關處室）負責對項目績效評價或驗收材料的完整性，以及合同考核指标完成情況進行形式審查，應當自績效評價或驗收申請提交到省科技廳之日起15個工作日内完成。形式審查通過的，提交到監督處；形式審查不通過的，一次性告知，退回項目承擔單位。監督處自收到之日起10個工作日内完成審核。審核通過的，發績效評價或驗收通知；審核不通過的，一次性告知，退回項目承擔單位。
（五）組織績效評價和驗收
項目承擔單位接到績效評價或驗收通知後，應按要求做好項目績效評價或驗收準備工作，項目績效評價或驗收工作應在績效評價或驗收通知下發2個月内完成。
1. 專家産生
項目績效評價或驗收專家組實行回避制度和誠信承諾。項目績效評價或驗收組織單位根據項目的類型、專業領域來選取專家，專家名單原則上來自黑龍江省科技計劃專家庫。會議（現場）評價原則上需要5名或以上的單數專家組成專家組（含1名财務專家），其中1名技術專家擔任專家組組長。
材料驗收可由監督處委托省科技成果轉化中心開展。
2.項目績效評價和驗收
開展項目績效評價或驗收時，專家組在審閱資料、聽取彙報和質詢等基礎上，結合項目年度、中期執行情況等信息，進行審核評議。重點項目需根據财務審計報告進行财務評價；一般項目可不出具财務審計報告，根據專項經費支出決算表（見附件2）進行财務驗收。
——在項目任務方面，根據科研項目績效分類評價的要求，重點對項目目标和考核指标完成情況、研究成果的水平及創新性、成果示範推廣及應用前景、項目組織管理和内部協作配合、人才培養等情況進行評價。
——在資金方面，重點對資金到位與撥付情況、會計核算與資金使用情況、預算執行與調整等情況進行評議，在此基礎上确定專項資金結餘，并由财務專家填寫項目資金專家評議打分表（見附件3）。
技術專家填寫項目績效評價（驗收）專家個人意見表（見附件4），專家組出具項目績效評價（驗收）專家組意見表（見附件5）。項目績效評價或驗收結論分為通過、不通過和結題三類。
（1）按期保質完成項目任務書确定的目标和任務的，為通過。
（2）因非不可抗拒因素未完成項目任務書确定的主要目标和任務的，為不通過。
（3）因不可抗拒因素未完成項目任務書确定的主要目标和任務的，按結題處理。
（4）未按任務書約定按期提交績效評價或驗收申請及相關材料的，提供的文件、資料、數據存在弄虛作假的，未按相關要求報告重大調整事項的，項目承擔單位、參與單位或個人存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合績效評價或驗收工作或逾期不開展項目績效評價或驗收的，均按結題處理，強行終止。
（六）績效評價和驗收結論下達及其它事宜
1.績效評價或驗收後，結論為通過或結題的，在結論形成之日起的20個工作日内，通過省科技廳網站發布結論；結論為不通過的，在結論形成之日起的15個工作日内，省科技廳向項目承擔單位發出《績效評價（驗收）整改通知書》（見附件6），整改期限不超過6個月。整改完畢後，項目承擔單位可重新提交申請，再次申請組織績效評價或驗收工作。第二次仍不通過的，或者整改通知之日起6個月内未重新提交申請的，與首次績效評價或驗收結論為結題的項目共同轉入終止程序處理。終止的項目績效評價和驗收結論按結題處理。
2.結論為通過的，項目承擔單位在收到項目績效評價或驗收結論後1個月内，按照專家意見修改完善有關材料，并按要求将材料一式4份報送至省科技廳，由各有關處室（專業機構）審核蓋章後，1份留各有關處室（專業機構）備案，1份由省成果轉化中心歸檔，1份由項目推薦單位保管，1份由項目承擔單位留存，在黑龍江省科技創新服務平台辦結項目績效評價或驗收有關事宜且紙質材料蓋章歸檔後，項目才算正式績效評價或驗收完畢。将項目績效評價驗收材料與相關技術文件歸檔管理。
3.項目績效評價或驗收實行100分滿分制，平均得分80分以上（含80分）通過，80分以下為不通過。90分以上（含90分）為優，80分（含80分）-90分為良，60分（含60分）-80分為差，60分以下為劣。績效評價或驗收得分将記入項目承擔單位和項目負責人科研誠信檔案。
第七條 績效評價和驗收結果應用
1.省科技廳每年形成報告對績效評價和驗收結果進行綜合分析，對各市地、各有關單位、各有關處室項目組織情況、執行情況、工作質量和成效等進行通報。将績效評價和驗收成果導入成果庫，促進績效評價和驗收中成熟度高的成果進行轉化。
2.省科技廳根據專項績效評價結果，調整完善相關專項經費安排，改進項目實施管理，提高項目管理水平和經費使用效益。對績效優良的專項或專題計劃在下一年度的專項經費安排上給予适度傾斜；對績效差劣的專項或專題計劃在下一年度予以減少經費安排甚至取消經費安排。
3.省科技廳根據項目績效評價或驗收結果，對結果優良的項目承擔單位在後續科技計劃項目安排上予以優先➿⚽✨➿，對結果差劣的項目承擔單位在後續科技計劃項目申報中予以一定年限限制申報處理。
第八條 工作責任與紀律
（一）項目績效評價或驗收不通過的，或項目承擔單位和參與單位或個人涉及科研誠信問題的，依照相關規定和程序記入信用記錄；項目承擔單位和參與單位在科研資金使用中有重大違規行為，或整改不到位，或未及時足額上交結餘資金的，視情節輕重，給予通報批評、停撥單位在研項目省财政資金、取消單位或有關人員項目申報資格等處理，并記入信用記錄；情節嚴重的，列入科研信用“黑名單”；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
（二）省科技廳對參與績效評價和驗收工作的組織單位、有關專家、專業機構和中介機構按一定比例進行抽查，對由項目承擔單位委托會計師事務所出具的審計報告，以及項目承擔單位出具的專項經費支出決算表開展一定比例的抽查核實，進行監督評估，相關結果将作為對相關責任主體進行信用記錄的重要依據。
（三）參與績效評價和驗收工作的專家應恪盡職業操守，按照獨立、客觀、公正的原則進行審核評議。建立對專家的責任追究制度，存在明顯不合理、不正當、不作為等傾向的，或謀取不正當利益等行為的，其出具的相關意見無效，記入專家個人信用記錄，情節嚴重的給予通報批評、取消專家資格、列入科研信用“黑名單”等處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
（四）對項目承擔單位及相關人員、會計師事務所及從業人員、有關專家等的處理結果，以适當方式向社會公布。
（五）省科技廳負責制定績效評價和驗收工作規程，統籌協調組織開展科技計劃項目的評價和驗收實施工作，對參與績效評價和驗收工作的組織單位、有關專家、專業機構等進行随機抽查。嚴格遵守《黑龍江省科學技術廳機關工作人員行為規範》。
第九條 附則
本規程由省科技廳負責解釋。本規程自發布之日起施行。本規程适用于發布之日以後立項的省科技計劃項目績效評價和驗收工作。
附件4：省應用技術研究與開發項目績效評價專家個人意見表.docx
附件5：省應用技術研究與開發項目績效評價專家組意見表.docx